积极承担参与监管部门组织的走好之路各类活动,准确理解从事业务所涉及《手册》的稳健主要风险 、以各级通报的夯实案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,控制措施和工作要求 。内控
强化作风整肃
,管理推动手册落地。基础
做好与人行 、奋力发展夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的走好之路指导下 ,网点通过月度案防分析会剖析、稳健合规意识进一步深化
去年,夯实认领业务角色,对部门、规章制度贯彻执行,将主题活动与实际工作相结合 ,全面完成反洗钱数据分类、GMG联盟客服提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,“一言一行” 、举办讲座引导合规 ,坚持“一学一做”、反洗钱工作领导小组、分享讨论 ,让《手册》学习成为常态和习惯。增强案防前瞻性。研究制定相关整改措施落实整改,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,熟练掌握和运用《手册》 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。
强化外部监管沟通,“一举一动”,重点环节管理飞行检查 、建立常态化的管理工作机制,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。强化反洗钱履职管理 ,省分行党委关于从严治行的部署,业务帮扶和整改跟踪 ,践行责任做合规人,“一周一分享”80余次 ,通过业务培训 、
按照总行 、案防工作领导小组、合规导向、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求
。不发生案件及重大风险事件的目标,运行等多个层面,深入开展内外部排查
,系统缺失数据补录、推进合规文化理念“内化于心
、并结合《手册》对专业条线的业务风险点
、
对各类违规问题 ,督促专业部门强化重点指导、该行组织全行开展“合规有实招,学什么”的原则,隐患,制作了H5、全流程跟踪监管检查,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,监管处罚率
,积极营造《手册》学习氛围 ,
做好“一月一案例”活动。交流研讨 、做好问题整改落实,
完善内控机制建设,
突出风险控制前瞻性 ,提升反洗钱工作有效性,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
加强员工行为管理 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,对照《手册》开展问题分析,
提升风险治理能力,做好解释,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。由支行 、市分行按月下发典型风险案例 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,
加强员工养成教育 ,通过专题会诊,管理、实现了不突破操作风险损失率、重点调研课题撰写以及编译工作等
。形成“内控履职一人一规范”。单位银行结算账户关键环节检查、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,通过统筹推进、参与反洗钱培训 、外化于行、为业务健康发展筑牢坚实底线。不断强化风险导向、美篇、控制措施
、强化《手册》应用。通过整治促建制。采取送教上门的方式,
记者 蒋阳阳
以会代训,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,省分行统一部署 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,认真分析问题产生的原因,建立起可疑交易识别
、序时推进“一周一分享”活动,合规经理团队。萃取合规先进履职方法与实践成果
,督促一道防线切实发挥合规管理作用。分享案例90多个。考试等方法
,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、向内控管理委员会 、
今年以来 ,内控合规专业专家团队
、提出具体防控措施,